Постановка на учёт в Росфинмониторинге и согласование правил внутреннего контроля

Постановке на учёт в Росфинмониотринге с согласованием правил внутреннего контроля подлежат следующие организации:

1. Кредитные организации;
2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг (брокеры, дилеры, депозитарии, регистраторы);
3. Страховые организации и лизинговые компании;
4. Ломбарды;
5. Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
6. Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;
7. Организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (риелторские агентства);
8. Операторы по приему платежей;
9. Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
10. Кредитные потребительские кооперативы.

Постановка на учет организации в Росфинмониторинге должна быть осуществлена в течение 30 дней с даты ее государственной регистрации.

Согласно действующему законодательству нарушение сроков подачи заявления о постановке на учет в Росфинмониторинг и (или) сроков направления правил внутреннего контроля на согласование в Росфинмониторинг влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц (директоров) в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц и ИП - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Правила внутреннего контроля организации осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации. В нашей юридической фирме Вы можете заказать для себя разработку правил внутреннего контроля с последующим их согласованием в Росфинмониторинге. Мы разрабатываем правила внутреннего контроля с учетом рекомендаций, утвержденных Правительством Российской Федерации и Росфинмониторингом, а также Вашими пожеланиями, отражающими специфику деятельности именно Вашей организации.

На практике мы одновременно ставим вновь созданную организацию на учет в Росфинмониторинге и согласуем в Москве разработанные правила внутреннего контроля.

Хотите получить более подробную информацию об услуге, запишитесь на персональную юридическую консультацию!